澳大利亚ASIC监管查询

 

ASIC即澳大利亚证券和投资委员会，负责监管澳大利亚零售外汇市场。

 

 

首先访问ASIC官网：http://www.asic.gov.au/

 

点击右侧的“Professional registers”（专业注册机构）：

 

 

在左边的输入框输入公司名称，或右边的输入框输入监管号。由于很多公司名称相似，为了精准查询，建议选择输入监管号。“Select Register”（选择注册机构）下拉框选择“Australian Financial Services Licensee”（澳大利亚金融服务牌照），点击右下角的“Search”（搜索）进行查询：

 

 

需注意以下几点：

 

“Licensee Summary”（牌照概要）下的“Status”（状态）应显示为“Current”（当前有效），如果显示为“Ceased”（终止），则说明该牌照失效了。

 

 

必须有EDR一栏，也就是“External Dispute Resolution”（外部争端解决）：

 

 

“Licence Authorisation Conditions”（牌照授权条件）下的(a)、(b)、(c)三项下均应包含“foreign exchange contracts”（外汇交易合约）：

 

 

如果没有的话，说明该平台没有经营外汇业务的资质。

 

最后一行必须显示“to retail and wholesale clients”（为零售及批发客户提供服务），有些公司只有“to wholesale clients”（批发客户），没有“retail”（零售）字眼，说明不能开发个人客户，否则就是超范围经营，属于违规行为：

 

 

 

由于ASIC官网不像英国FCA一样在查询页面直接显示公司的联系方式，导致众多黑平台选择套牌ASIC监管，投资者无法直接求证到底是李逵还是李鬼。我们可以选择到另外一个政府部门网站FOS（Financial Ombudsman Service 金融调查服务）获得联系方式。

 

首先打开网站：http://www.fos.org.au 点击右侧的“Find a Financial Services Provider”（查找一家金融服务供应商）下方的“Search”（搜索）：

 

 

在“Name”（公司名称）、Member number（FOS编号，注意不是AFSL号）、ABN/ACN三项中填写一项（注意也只能填写一项），然后点击底部的“Search”（搜索）即可：

 

 

一般建议直接填写公司名称，可以在上面的ASIC查询结果里找到公司全名。然后在显示结果里点击“View contact details”（显示详细联系方式），就可以看到联系邮箱了：

 

 

直接写封邮件给对方（用中文写好，在百度翻译上自动翻译即可，一般都能看得懂），把有疑问的网址发给对方求证是否是其公司网站。

 

 

正规澳洲外汇平台必须拥有AFSL监管号，仅有ACN、ABN号码毫无意义，这两个代码相当于中国的工商营业执照号，只代表企业有在澳洲注册。现在很多公司拿着ACN、ABN号码冒充受ASIC监管的外汇平台，请谨慎对待！